丹东福汇村镇银行董事长行长被禁业 代谁受过

2020-04-11 12:12:40 来源:分支行观察 下一只“省广集团”

  4月10日,中国银保监会官网公布的丹东银保监分局行政处罚信息公开表(丹银保监罚决〔2020〕9号)显示,丹东福汇村镇银行股份有限公司存在严重违反审慎经营规则,违规吸收存款、违规发放贷款、贷款分类不准确以及违反股权管理规定的违法违规行为。依据是《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项,丹东银保监分局对其处以罚款人民币200万元。

  另外,有五名相关责任人被罚。丹东银保监分局作出行政处罚的依据是《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第三项。

  丹银保监罚决〔 2020 〕10号显示,因对丹东福汇村镇银行股份有限公司严重违反审慎经营规则,违规吸收存款、违规发放贷款、贷款分类不准确违法行为负有直接责任,林斌被禁止终身从事银行业工作

  丹银保监罚决〔 2020 〕11号显示,因对丹东福汇村镇银行股份有限公司严重违反审慎经营规则,违规吸收存款、违规发放贷款、贷款分类不准确违法行为负有直接责任,韩玉红被禁止终身从事银行业工作。

  丹银保监罚决〔 2020 〕12号显示,因对丹东福汇村镇银行股份有限公司严重违反审慎经营规则,违规吸收存款、违规发放贷款、贷款分类不准确违法行为负有直接责任,曾明照被禁止终身从事银行业工作。

  丹银保监罚决〔 2020 〕13号显示,因对丹东福汇村镇银行股份有限公司严重违反审慎经营规则,违规吸收存款、违规发放贷款违法行为负有直接责任,刘黎晖被取消高级管理人员任职资格5年。

  丹银保监罚决〔 2020 〕14号显示,因对丹东福汇村镇银行股份有限公司严重违反审慎经营规则,违规吸收存款、违规发放贷款违法行为负有直接责任,夏笠被取消高级管理人员任职资格2年。

  银保监会网站显示,2017年6月13日,丹东银监分局核准林斌丹东福汇村镇银行董事任职资格。2017年6月29日,丹东银监局核准韩玉红丹东福汇村镇银行股份有限公司行长任职资格。

  企查查显示,丹东福汇村镇银行股份有限公司的大股东是丹东银行股份有限公司,持股30%。

  2020年1月22日,丹东福汇村镇银行董事长变更为雷鸣宇,而曾明照继续任丹东福汇村镇银行监事会主席。

  随着上述行政处罚决定的推进,丹东福汇村镇银行工商信息将再次发生变更。

  关于福汇村镇银行违反审慎经营规则、违规发放贷款,从该行接受质押可窥一斑。

  分支行观察在《辽宁凤城农商行多宗贷款蹊跷》一文中,曾简述丹东作义贸易有限公司股东徐亮分15笔将所持丹东作义贸易有限公司股权质押给丹东福汇村镇银行股份有限公司,每笔出质股权数额为1066.67万元。

  此外,徐亮分四笔将所持丹东文乐贸易有限公司股权质押给福汇村镇银行,每笔出质股权数额为1075万元,而文乐贸易另一股东张英也是同样的路数,将所持股权分四笔质押给福汇村镇银行,每笔1075万元。

  企查查APP显示,丹东作义贸易有限公司2019年度报告股东出资报告实缴资本为0;丹东文乐贸易有限公司2019年度报告股东出资报告实缴资本为0。

  目前,徐亮及其一致行动人有效质押23笔,已失效质押24笔,合计占丹东福汇村镇银行全部质押业务的比例为87%。

  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条:银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

  (一)未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;

  (二)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的;

  (三)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;

  (四)未按照规定进行信息披露的;

  (五)严重违反审慎经营规则的;

  (六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条:银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取下列措施:

  (一)责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;

  (二)银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款;

  (三)取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

关键词阅读:丹东福汇村镇银行 董事长行长

责任编辑:申雪娇 RF13056
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